知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是為了規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理。根據(jù)《*人民共和國專利法》、《*人民共和國商標(biāo)法》、《*人民共和國合作權(quán)法》、《*人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章。

一、制定《管理辦法》的必要性

1.促進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的需要。十九屆**大會(huì)報(bào)告強(qiáng)調(diào)，中國經(jīng)濟(jì)已從快速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用。為促進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系，全面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、應(yīng)用效益、保護(hù)效果和管理水平，通過管理措施，將單一知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證擴(kuò)展到管理體系、服務(wù)認(rèn)證兩種知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系，加快企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證全覆蓋。

2.適應(yīng)國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要。隨著《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等上級法的修訂和重新發(fā)布，《實(shí)施意見》的部分規(guī)定不符合新的要求。有必要修改和完善《實(shí)施意見》的主要內(nèi)容，以滿足上級法的要求。

3.貫徹落實(shí)國家“放管服”改革工作的需要。為貫徹落實(shí)**“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點(diǎn)任務(wù)，亟需在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認(rèn)證認(rèn)可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在進(jìn)一步開放認(rèn)證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵(lì)發(fā)展一批技術(shù)能力強(qiáng)、服務(wù)水平高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；維護(hù)認(rèn)證有效性，樹立認(rèn)證公信力，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認(rèn)證市場秩序。

二、主要內(nèi)容

《管理辦法》包括以下六個(gè)方面：

1.工作原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證是國家認(rèn)證體系，即國家認(rèn)證監(jiān)督**和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一管理、分工合作、聯(lián)合實(shí)施，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的實(shí)際需要選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家標(biāo)準(zhǔn)作為認(rèn)證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證目錄，組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證工作。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格要求分為一般要求和專業(yè)要求。一般要求符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求。

3.認(rèn)證審計(jì)人員的要求。認(rèn)證審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)和技能要求，并符合國家認(rèn)證人員資格的有關(guān)要求。認(rèn)證審計(jì)人員實(shí)行專職制度。

4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)行為規(guī)范。

①加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)和辦公室的管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和辦公室的，應(yīng)當(dāng)自成立之日起30日內(nèi)向國家認(rèn)證監(jiān)督管理**和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交有關(guān)信息。

②加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主要責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有效管理分支機(jī)構(gòu)，并對其認(rèn)證的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

③認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

④認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、人員管理制度和內(nèi)部管理、限制、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。

⑤明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，禁止認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事咨詢、、培訓(xùn)、信息分析等與認(rèn)證工作相關(guān)的服務(wù)，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷活動(dòng)。

5.認(rèn)證程序。

①認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證的基本規(guī)范和規(guī)則規(guī)定的程序進(jìn)行認(rèn)證活動(dòng)。認(rèn)證過程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或遺漏程序要求。

②規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向不誠實(shí)或者違反法律法規(guī)的企業(yè)出具認(rèn)證證書，即被知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓的，或者列入國家信用信息不誠實(shí)主體名單的。

③要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證過程進(jìn)行完整并保留相應(yīng)的認(rèn)證材料。

④明確監(jiān)督審計(jì)的具體要求，每次監(jiān)督審計(jì)的內(nèi)容不需要與第一次認(rèn)證相同，但應(yīng)在認(rèn)證證書的有效期內(nèi)覆蓋系統(tǒng)的所有要素。

6.監(jiān)督管理。

①明確國家層面的監(jiān)督。國家認(rèn)證監(jiān)督**和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

②明確地方層面的監(jiān)督。地方認(rèn)證監(jiān)督部門和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的法律職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法行為。

③撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格審批過程中的欺詐、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續(xù)滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格條件的。

④加強(qiáng)信息披露，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站或其他形式向公眾提供認(rèn)證證書有效性的信息。

三、說明相關(guān)事項(xiàng)

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求

①通用性要求。《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十條和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定有五個(gè)方面：a.取得法人資格；b.有固定的辦公空間和必要的設(shè)施；c.有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度；d.注冊資本不得少于300萬元；e.相應(yīng)領(lǐng)域有10多名專職認(rèn)證人員。

②專業(yè)要求?！豆芾磙k法》第十一條所述專職認(rèn)證人員的專業(yè)要求如下：a.相應(yīng)領(lǐng)域10名以上專職認(rèn)證人員必須涵蓋自愿認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資格審批要求（國家認(rèn)可2016第24條）規(guī)定的六類人員；b.10名以上專職認(rèn)證人員中，至少8名具有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求，即至少1名制定認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案的人員，6名認(rèn)證審計(jì)人員，1名認(rèn)證決策或?qū)徍巳藛T；c.專利人的資格可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)專業(yè)能力要求的證明依據(jù)。

③審批程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格的審批程序按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第九條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)證監(jiān)督管理**提出申請，提交符合上述資格要求的申請材料和證明文件，并對其真實(shí)性、有效性和合法性負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格的審批程序見國家認(rèn)證監(jiān)督管理**-辦公廳-行政許可項(xiàng)目-設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批。

④申請材料。認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格申請所需材料見國家認(rèn)證監(jiān)督管理**-辦公廳-行政許可項(xiàng)目-設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批-申請材料目錄-設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)材料要求。

⑤處罰規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資格審批過程中欺詐、隱瞞真實(shí)情況或況或不能繼續(xù)滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格條件，國家認(rèn)證監(jiān)督管理**將按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法第三十六條的有關(guān)規(guī)定予受理或者批準(zhǔn)，并給予警告，申請人一年內(nèi)不得再申請。不能持續(xù)滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格條件的，國家認(rèn)證監(jiān)督管理**將按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十一條的有關(guān)規(guī)定，按照利害關(guān)系人的請求或者權(quán)力撤銷資格。

2.認(rèn)證審核人員?！豆芾磙k法》第11條規(guī)定了認(rèn)證審核人員的相關(guān)要求。

①資格要求

a.一般要求。根據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)發(fā)布的《管理體系審計(jì)員登記準(zhǔn)則》（CCAA—101—2）.執(zhí)行第二章的一般要求。

b.具體要求。認(rèn)證審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)和技能要求，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)要求，即認(rèn)證審計(jì)人員具有專利人的資格證書，視為符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)和技能要求。詳見《管理體系審計(jì)員登記準(zhǔn)則》（CCAA—101—2）附錄A.10。

②要求。《管理辦法》第十一條規(guī)定的認(rèn)證審計(jì)人員為專職認(rèn)證人員，國家認(rèn)證監(jiān)督管理**規(guī)定，符合下列條件的，可以認(rèn)定為認(rèn)證機(jī)構(gòu)專職人員：

a.與認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系并簽訂勞動(dòng)合同的工作人員，社會(huì)**支付單位為認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)。

b.具有認(rèn)證人員注冊資格的退休人員和企業(yè)事業(yè)單位的退休人員。正式退休或者提前退休的，應(yīng)當(dāng)提供退休證明和與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的雇傭合同或者勞動(dòng)合同；退休人員應(yīng)當(dāng)提供退休前單位或者單位人事部門確認(rèn)的證明，以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的雇傭合同或者勞動(dòng)合同。

c.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資人為事業(yè)單位時(shí)，由出資人任命在認(rèn)證機(jī)構(gòu)任職的事業(yè)單位人員，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資人提供事業(yè)單位人員的事業(yè)

③處罰規(guī)定。認(rèn)證審查（審查）人員在認(rèn)證活動(dòng)過程中不符合要求的，國家認(rèn)證監(jiān)督管理**將按照《*人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰，即認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)但不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者兩個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)，責(zé)令改正，停止執(zhí)業(yè)六個(gè)月以上兩年以下，仍不改正的，撤銷資格。